华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资
基金（QDII）托管协议
基金照顾东说念主：华宝基金照顾有限公司
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议
目 录
华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议
鉴于华宝基金照顾有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公司，
按照关系法律法则的法则具备担任基金照顾东说念主的经历和才能，拟召募刊行华宝国外新动力汽
车股票型发起式证券投资基金（QDII）；
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关系
法律法则的法则具备担任基金托管东说念主的经历和才能；
鉴于华宝基金照顾有限公司拟担任华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金
（QDII）的基金照顾东说念主，招商银行股份有限公司拟担任华宝国外新动力汽车股票型发起式证券
投资基金（QDII）的基金托管东说念主；
为明确华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）的基金照顾东说念主和基金托管
东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》(以
下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有同样的含义，若有扞拒应以基
金合同为准。
华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议
一、基金托管协议当事东说念主
（一）基金照顾东说念主（也可称钞票照顾东说念主）
称号：华宝基金照顾有限公司
住所：中国（上海）解放贸易覆按区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼
法定代表东说念主：黄孔威
竖立日历： 2003 年 3 月 7 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字200319 号
组织神志：有限包袱公司
注册本钱：1.5 亿元东说念主民币
存续期限：捏续规划
算计电话：021-38505888
规划范围：基金召募；基金销售；钞票照顾以及中国证监会许可的其它业务。
（二）基金托管东说念主（也可称钞票托管东说念主）
称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表东说念主：缪建民
成立时候：1987 年 4 月 8 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86
号文
基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号
组织神志：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元
存续时代：捏续规划
华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）签订托管协议的依据
本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证
券投资基金运作照顾办法》
（以下简称“《运作办法》”）
、《公开召募通达式证券投资基金流动性
风险照顾法则》
（以下简称“《流动性风险照顾法则》”）、
《公开召募证券投资基金信息表示管
（以下简称“《信息表示办法》”）、
理办法》 《及格境内机构投资者境外证券投资照顾试行办法》
（以下简称“《试行办法》”）、
《对于实施有
关问题的讲述》等相关法律法则、基金合同过头他相关法则制订。
（二）签订托管协议的目的
签订本协议的目的是明确基金照顾东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的赞助、投资运作、净
值谋划、收益分拨、信息表示及彼此监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安
全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
（三）签订托管协议的原则
基金照顾东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益的
原则，经协商一致，签订本协议。
（四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的关系安排见基金合同和招募默契书
的法则。
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三、基金托管东说念主对基金照顾东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据相关法律法则的法则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资比例、投资死字、关联方交易等进行监督。
本基金投资于境外市集。
本基金可投资于下列金融产物或器用：已与中国证监会签署双边监管衔接温煦备忘录的
国度或地区证券市集挂牌交易的庸碌股、优先股、群众存托证据和好意思国存托证据、房地产信赖
证据；在已与中国证监会签署双边监管衔接温煦备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册
的公募基金（含交易型通达式指数基金 ETF）；政府债券、公司债券、可调遣债券、住房按揭
支捏证券、钞票支捏证券等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行进款、可转
让存单、银行承兑汇票、银行单子、买卖单子、回购协议、短期政府债券等货币市集器用；远
期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖产
品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等主义物挂钩的结构性投钞票品。
本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。相关证券假贷交易的
内容以专门签署的协议约定为准。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行得当要领后，可
以将其纳入投资范围。
本基金主要投资的境外市集有：好意思国和中国香港杰出行政区。
基金的投资组合比例为：股票及存托证据投资占基金钞票的比例为 80%-95%，其中投资
于本基金界定的国外新动力汽车主题股票及存托证据的比例不低于非现款基金钞票的 80%；
本基金投资于境外市集股票及存托证据的比例不低于基金钞票的 80%，投资于香港市集股票
及存托证据的比例不高于基金钞票的 20%，投资于好意思国市集股票及存托证据的比例不低于基
金钞票的 60%；本基金保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金投资于中国香港杰出行政区证券市集挂牌交易的股票时，在法律法则允许的前提
下，既可通过及格境内机构投资者的额度进行投资，也可通过内地与香港股票市集交易互联
互通机制进行投资。
（1）本基金股票及存托证据投资占基金钞票的比例为 80%-95%，其中投资于本基金界定
的国外新动力汽车主题股票及存托证据的比例不低于非现款基金钞票的 80%；本基金投资于境
外市集股票及存托证据的比例不低于基金钞票的 80%，投资于香港市集股票及存托证据的比例
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不高于基金钞票的 20%，投资于好意思国市集股票及存托证据的比例不低于基金钞票的 60%。
（2）本基金保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（3）本基金境外投资组合应遵从以下死字：
应当是中资买卖银行在境外竖立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评
级机构评级的境外银行，在基金托管账户的进款不错不受上述死字。
净值的 10%。该投资比例应当合并谋划合并机构境表里刊行的证券总市值。
地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得提高基金钞票净值的 10%，其中捏有任一国度或地区市
场的证券钞票不得提高基金钞票净值的 3%。
的沿路基金不得捏有合并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量。合并机构境表里上市的总
股本应当合并谋划，同期应当一并谋划群众存托证据和好意思国存托证据所代表的基础证券，并假
设对捏有的股本权证哄骗调遣。
律或基金合同法则的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他钞票。
以不受上述死字。
提高该境外基金总份额的 20％。
i.系数参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级机构
评级。
ii.应当采用市值计价轨制进行诊疗以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％。
iii.借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息和分成。一
旦借方负约，基金照顾东说念主根据协议和相关法律，有权保留和处置担保物以直快索赔需要。
iv.除中国证监会另有法则外，担保物不错所以下金融器用或品种：
① 现款；
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② 进款解说；
③ 买卖单子；
④ 政府债券；
⑤ 中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（手脚
交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可驱除信用证。
v.本基金有权在职何时候隔断证券假贷交易并在平方市集通例的合理期限内要求送还任
一或系数已借出的证券。
vi.基金照顾东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何亏空负相应包袱。
本基金投资金融养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验照顾，不得用于投契或放大交易，
同期应当严格遵从下列法则：
i.本基金的金融养殖品沿路敞口不得高于基金钞票净值的 100%。
ii.本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易金
融养殖品支付的运转用度的总和不得高于基金钞票净值的 10％。
iii.本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当适合以下要求：
① 系数参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用
评级机构评级；
② 交易敌手方应当至少每个使命日对交易进行估值，而况本基金可在职何时候以公允价
值隔断交易；
③ 任一交易敌手方的市值计价敞口不得提高基金钞票净值的 20%。
iv.基金照顾东说念主应当在本基金司帐年度结束后 60 个使命日内向中国证监会提交包括金融
养殖品头寸及风险分析年度讲述。
i.系数参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评
级机构评级。
ii.参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行诊疗以确保现款不低于已售
出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据协议和相关法律有权保留或处置卖出收益以
直快索赔需要。
iii.买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、利息和分
红。
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iv.参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行诊疗以确保已购入证券市值
不低于支付现款的 102％。一朝卖方负约，本基金根据协议和相关法律有权保留或处置已购入
证券以直快索赔需要。
v.基金照顾东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何亏空负相应责
任。
vi.本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手方开 展逆回
购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。
而未回购证券总市值均不得提高基金总钞票的 50％。本项比例死字谋划，基金因参与证券借
贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入基金总钞票。
（4）本基金钞票总值不得提高基金钞票净值的 140%。
（5）法律法则和基金合同法则的其他死字。
基金照顾东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的
约定。时代，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投
资的监督与查验自基金合同奏效之日起最先。
因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金照顾东说念主之外的要素甚至基
金投资不适合基金合同约定的（3）（1）-7））项投资比例法则的，基金照顾东说念主应当在 30 个交
易日内进行诊疗。因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金照顾东说念主之外
的要素甚至基金投资不适合基金合同约定的其他投资比例法则的（除（2）
、（3）
（1）-7））外），
基金照顾东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗。法律法则另有法则时，从其法则。
法律法则或监管部门对上述投资死字、投资谢绝等作出强制性诊疗的，本基金应当按照法
律法则或监管部门的法则实行；如法律法则或监管部门修改或诊疗上述投资死字、投资谢绝性
法则，且该等诊疗或修改属于非强制性的，基金照顾东说念主有权在履行得当要领后按照法律法则或
监管部门诊疗或修改后的法则实行，并应向投资者履行信息表示义务。
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买选藏金属或代表选藏金属的证据；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例不
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得提高基金净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；
（7）参与未捏有基础钞票的卖空交易；
（8）从事证券承销业务；
（9）径直投资与什物商品关系的养殖品；
（10）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；
（11）从事承担无穷包袱的投资；
（12）向其基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资；
（13）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不正直的证券交易行动；
（14）不屈正对待不同客户或不同投资组合；
（15）除法律法则法则之外，向任何第三方走漏客户尊府；
（16）法律、行政法则和中国证监会法则谢绝的其他行动。
与其有枢纽蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交
易的，应当适合基金的投资商酌和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则，防范利益冲
突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实行。关系交易必须事前得到
基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。由于基金照顾东说念主向基金托管东说念主提供的数据不准确、
不足时，导致监管讲述数据不准确,由基金照顾东说念主承担相应包袱。枢纽关联交易应提交基金管
理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关
联交易事项进行审查。
得当要领后，则本基金投资不再受关系死字或按变更后的法则实行。
（二）基金托管东说念主根据相关法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金照顾东说念主遴聘存
款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金照顾东说念主应根据法律法则的法则及《基金合同》
的约定，笃定适合条目的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以
对基金投资银行进款的交易敌手是否适合相关法则进行监督。对于不适正当则的银行进款，基
金托管东说念主不错断绝实行，并讲述基金照顾东说念主。
本基金投资银行进款应适合如下法则：
进款期限，根据协议可提前支取的银行进款，不受上述比例死字；投资于具有基金托管东说念主经历
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的合并买卖银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例统共不得提高 20%；投资于不
具有基金托管东说念主经历的合并买卖银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例统共不得
提高 5%。
相关法律法则或监管部门制定或修改新的如期进款投资计谋，基金照顾东说念主履行得当要领
后，可相应诊疗投资组合死字的法则。
职责、风险限定措施和监察稽核轨制，切实防范相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银行如期
进款业务的监督与核查，审查、复核关系协议、账户尊府、投资指示、进款证实书等相关文献，
切实履行托管职责。
（1）基金照顾东说念主负责限定信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行
的支付才能等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不妥形成基金财产亏空的，由
基金照顾东说念主承担包袱。
（2）基金照顾东说念主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而形成的亏空。流动性风险主
要包括基金照顾东说念主要求沿路提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的
风险、基金投资银行进款不成直快基金平方结算业务的风险、因沿路提前支取或部分提前支取
而触及的利息亏空影响估值等触及到基金流动性方面的风险。
（3）基金照顾东说念主须加强里面风险限定轨制的修复。如因基金照顾东说念主职工职务行动导致基
金财产受到亏空的，需由基金照顾东说念主承担由此形成的亏空。
（4）基金照顾东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵从《基金法》、《运作办
法》等相关法律法则，以及国度相关账户照顾、利率照顾、支付结算等的各项法则。
（三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与照顾、投资指示与资金划付、账目查对、
到期兑付、提前支取
（1）基金照顾东说念主应与适合经历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合
作协议》
（以下简称《总体衔接协议》），笃定《进款协议书》的方法范本。
《总体衔接协议》和
《进款协议书》的方法范本由基金托管东说念主与基金照顾东说念主共同约定。
（2）基金托管东说念主依据关系法则对《总体衔接协议》和《进款协议书》的内容进行复核，
审查进款银行经历等。
（3）基金照顾东说念主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他灵验进款证据的办理方式、
邮寄地址、算计东说念主和算计电话，以及进款证实书或其他灵验证据在邮寄过程中遗失后，进款余
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额的阐明及兑付办法等。
（4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门
托福进款证实书或其他灵验进款证据的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余
额询证函，进款分支机构过头上司行应予配合。
（5）基金照顾东说念主应在《进款协议书》中法则，基金存放到期或提前兑付的资金应沿路划
转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由
进款银行承担一切包袱。
（6）基金照顾东说念主应在《进款协议书》中法则，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴
发生变更，基金照顾东说念主应实时书面讲述进款行，书面讲述应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分
支机构应实时就变更事项向基金照顾东说念主、基金托管东说念主出具郑重书面阐明书。变更讲述的投递方
式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定算计东说念主变更，应实时加盖公章书
面讲述对方。
（7）基金照顾东说念主应在《进款协议书》中法则，因如期进款产生的存单不得被质押或以任
何方式被典质，不得用于转让和背书。
（1）基金投资于银行进款时，基金照顾东说念主应当依据基金照顾东说念主与进款银行签订的《总体
衔接协议》
、《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立
银行账户。
（2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主赞助和使用。
（1）进款证实书等进款证据传递
进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照顾东说念主应在《存
款协议书》中法则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款证据（下称“存
款证据”）
，该进款证据为基金进款阐明或到期支款的灵验证据，且对应每笔进款仅能开具唯独
进款证据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款证据复印件并与
基金托管东说念主电话阐明收妥后，将进款证据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定联
系东说念主；若进款银行分支机构代为赞助进款证据的，由进款银行分支机构指定司帐主管传真一份
进款证据复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。
（2）进款证据的遗失补办
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进款证据在邮寄过程中遗失的，由基金照顾东说念主向进款银行提议补办央求，基金照顾东说念主应督
促进款银行尽快补办进款证据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主，原进款
证据自动作废。
（3）账目查对
每个使命日，基金照顾东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。
基金照顾东说念主应在《进款协议书》中法则，对于存期提高 3 个月的如期进款，进款银行应于
每季末后 5 个使命日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单形成的
资金被挪用、盗取的包袱由进款银行承担。
进款银行应配合基金托管东说念主对进款证据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至
基金托管东说念主指定算计东说念主。
（4）到期兑付
基金照顾东说念主提前讲述基金托管东说念主通过快递将进款证据原件寄给进款银行分支机构指定的
司帐主管。进款银行未收到进款证据原件的，应与基金托管东说念主电话盘考。进款到期前基金照顾
东说念主与进款银行阐明进款证据收到并于到期日兑付进款本息事宜。
基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，讲述基金照顾东说念主与存
款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金照顾东说念主应将接洽赶走奉告基金托管东说念主，基金托
管东说念主收妥进款本息确当日讲述基金照顾东说念主。
基金照顾东说念主应在《进款协议书》中法则，进款证据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即
讲述基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款证据复印件上加盖公章并出具关系解说文献后，与进款
银行指定司帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如
果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个使命日支付，进款银行需按原协议
约定利率和履行展期天数支付展期利息。
如若在进款期限内，由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性照顾的需要等原因，基
金照顾东说念主不错提前支取沿路或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金照顾东说念主与进款银行签订的《进款协议书》实行。
基金托管东说念主发现基金照顾东说念主在进行进款投资时有违背相关法律法则的法则及《基金合同》
的约定的行动，应实时以书面神志讲述基金照顾东说念主在 10 个使命日内改良。基金照顾东说念主对基金
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托管东说念主讲述的违法事项未能在 10 个使命日内改良的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托
管东说念主发现基金照顾东说念主有枢纽违法行动，应立即讲述中国证监会，同期讲述基金照顾东说念主在 10 个
使命日内改良或断绝结算，若因基金照顾东说念主拒伪善行形成基金财产亏空的，关系亏空由基金管
理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何包袱。
（四）基金托管东说念主根据相关法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金照顾东说念主参与银
行间债券市集进行监督。基金照顾东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律法则
及行业圭臬的、经谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手
所适用的交易结算方式。基金照顾东说念主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托
管东说念主，不然由此形成的亏空应由基金照顾东说念主承担。基金照顾东说念主应严格按照交易敌手名单的范围
在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金照顾东说念主是否按事前提供的银行间债券
市集交易敌手名单进行交易。在基金存续时代基金照顾东说念主不错诊疗交易敌手名单，但应将诊疗
赶走至少提前一个使命日书面讲述基金托管东说念主。新名单笃定时已与本次剔除的交易敌手所进
行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金照顾东说念主根据市
场需要临时诊疗银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主默契事理，并在与交
易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商措置。
基金照顾东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易法则进行交易，并负责
措置因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏空。若未践约的交易敌手在基金照顾东说念主笃定的
时候内仍未承担负约包袱过头他关系法律包袱的，基金照顾东说念主不错对相应亏空先行赐与承担，
然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行
监督。如基金托管东说念主过后发现基金照顾东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管
东说念主应实时提醒基金照顾东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨包袱。
（五）本基金投资畅达受限证券，应遵从《对于基金投资非公劝诱行股票等畅达受限证券
相关问题的讲述》等相关监管法则。
股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布枢纽讯息
或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。
本基金不错投资经中国证监会批准的非公劝诱行证券，且限于由中国证券登记结算有限
包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存
管的，并可在证券交易所或天下银行间债券市集交易的证券。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公劝诱行证券。
华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议
本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。
会批准的相关基金投资畅达受限证券的投资有商酌历程、风险限定轨制。基金投资非公劝诱行股
票，基金照顾东说念主还应提供基金照顾东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不
限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例限定情况。
基金照顾东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个使命日将上述尊府书面发至基金托管东说念主，
保证基金托管东说念主有富裕的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个使命日内，以书
面或其他两边认同的方式阐明收到上述尊府。
基金照顾东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采用积极有
效的措施，在合理的时候内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或市集发生剧
烈变动等原因而导致基金现款盘活费事时，基金照顾东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付
结算，并承担系数亏空。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担
任何包袱。
书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、
锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金照顾东说念主
应保证上述信息的真确、好意思满，并应至少于拟实行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至
基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富裕的时候进行审核。
由于基金照顾东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，甚至托管东说念主无法审核认购指
令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担包袱。
、《托管协议》审核基金照顾东说念主投资畅达受限证
券的行动。如发现基金照顾东说念主违背了《基金合同》、
《托管协议》以过头他关系法律法则的相关
法则，应实时讲述基金照顾东说念主，并禀报中国证监会，同期采用合理措施保护基金投资东说念主的利益。
基金托管东说念主有权对基金照顾东说念主的非法、违法以及违背《基金合同》、
《托管协议》的投资指示不
予实行，独立即讲述基金照顾东说念主改良，基金照顾东说念主不予改良或已代表基金签署合同不得伪善行
时，基金托管东说念主应向中国证监会讲述。
露所投资非公劝诱行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁如期等信息。
（六）基金照顾东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风险，
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本着审慎、用功尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适正当律法则及监管机构的关系规
定。
（七）基金托管东说念主根据相关法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值谋划、
基金份额净值谋划、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、关系信息表示、基金宣传推介
材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。
（八）基金托管东说念主发现基金照顾东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法则、
《基金合同》和本托管协议的法则，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式讲述基金照顾东说念主限
期改良。基金照顾东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照顾东说念主收到讲述后应及
时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面讲述，基金照顾东说念主应以书面神志给基金托管东说念主发出
回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，默契违法原因及改良期限。在上述规如期限内，
基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金照顾东说念主改正。基金照顾东说念主对基金托管东说念主通
知的违法事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。
（九）基金照顾东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、
《基金合同》和本托管协
议对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金照顾东说念主应在法则时候
内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合
同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金照顾东说念主应积极配合提
供关系数据尊府和轨制等。
（十）若基金托管东说念主发现基金照顾东说念主依据交易要领仍是奏效的指示违背法律、行政法则和
其他相关法则，或者违背基金合同约定的，应当立即讲述基金照顾东说念主实时改良，由此形成的损
失由基金照顾东说念主承担，托管东说念主在履行其讲述义务后，赐与免责。
（十一）基金托管东说念主发现基金照顾东说念主有枢纽违法行动，应实时讲述中国证监会，同期讲述
基金照顾东说念主限期改良。
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四、基金照顾东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金照顾东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安
全赞助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照顾东说念主谋划
的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金照顾东说念主指示办理计帐交收、关系信息表示和监督基
金投资运作等行动。
（二）基金照顾东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照顾、未执
行或无故延伸实行基金照顾东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、
托管协议过头他相关法则时，应实时以书面神志讲述基金托管东说念主限期改良。基金托管东说念主收到书
面讲述后应鄙人一使命日前实时查对并以书面神志给基金照顾东说念主发出回函，默契违法原因及
改良期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照顾东说念主有权随时对讲述县
项进行复查，督促基金托管东说念主改正。
（三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金照顾东说念主依照法律法则、基金合同和本托管协议对
基金业求实行核查，包括但不限于：对基金照顾东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在法则时候
内回话并改正，或就基金照顾东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供关系尊府
以供基金照顾东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性。
（四）基金照顾东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违法行动，应实时讲述中国证监会，同期讲述基
金托管东说念主限期改良，并将改良赶走讲述中国证监会。
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五、托管东说念主承担的受托东说念主职责和托管职责
（一）对基金的境外财产，基金托管东说念主可在适合《试行办法》第二十一条法则情况下授权
境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己罪状、封锁
等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应包袱。在决定境外托管东说念主是否存在过
错、封锁等不妥行动时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的协议适用法律及当地的证券市
场通例决定。
基金托管东说念主应当按摄影关法律法则履行下列受托东说念主职责：
如发现投资指示或资金汇出入非法、违法，应当实时向中国证监会、外管局讲述；
东说念主，确保基金实时收取系数应得收入；
《基金合同》的约定实行基金照顾东说念主的指示，实时办理计帐、交割
事宜；
《基金合同》的法则进行申购、认购、赎回等日常交易；
《基金合同》的法则以受托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记钞票，
但根据投资地法律法则或行业通例对境外钞票的登记有不同法则的除外；
按关系法则进行国际进出申报；
（二）基金托管东说念主应当按摄影关法律法则履行下列托管职责：
料，其保存的时候应当不少于 20 年；
（三）基金托管东说念主、境外托管东说念主应当将其自有钞票和基金的财产严格分开。
六、基金财产的赞助
（一）基金财产赞助的原则
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基金照顾东说念主的正直指示，不得自走运用、刑事包袱、分拨基金的任何钞票。不属于基金托管东说念主履行
灵验限定下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主赞助时代的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此
产生的包袱。
并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金管
理东说念主采用措施进行催收，基金照顾东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的亏空。
产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的
资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方的欺
诈、封锁、错误或歇业等原因给基金钞票形成的亏空等不承担包袱。
金财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得利益归于基金财产，由此形成的径直亏空由
基金托管东说念主承担，该等包袱包括但不限于规复基金财产的原状、承担因此所引起的径直亏空的
补偿包袱。
包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽买卖上的合理努力确保境外托管东说念主不得在
任何托管钞票上竖立任何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据相关适用法律
的法则而产生的担保权益除外；
托管证券；
（二）基金召募时代及召募资金的验资
适合《基金法》、
《运作办法》等相关法则后，基金照顾东说念主应将属于基金财产的沿路资金划入基
金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在法则时候内，基金照顾东说念主应礼聘适合《中华东说念主民
共和国证券法》法则的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由进入验资的
按法则办理退款等事宜。
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（三）基金资金账户的开立和照顾
，
赞助基金的银行进款，并根据基金照顾东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“华宝国外
新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。
东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业
务之外的行动。
地区监管的相关法则。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照顾
金托管东说念主与基金联名的证券账户；境外托管东说念主在基金所投资市集的交易所或登记结算机构处
按照该交易所或登记结算机构的业务法则开立证券账户。
理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进
行本基金业务之外的行动。
由基金照顾东说念主负责。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主计帐使命，基金管
理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司
的法则实行。基金证券账户的开立和照顾应适合账户所在国或地区相关法律的法则。
投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按相关法则开立、使用并照顾；若无关系法则，则
基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的法则实行。
（五）债券托管账户的开设和照顾
基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银行
间市集计帐所股份有限公司的相关法则，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券
托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。
（六）其他账户的开立和照顾
东说念主按照法则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照顾东说念主应以书面形
式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市集监控中心的登委用户名及密码告
知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金照顾东说念主进行，重置后务必实时通
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知托管东说念主。
基金托管东说念主和基金照顾东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基金照顾东说念主保证
所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在关系尊府变更后实时将变更的尊府提供给基
金托管东说念主。
金合同的法则，由基金照顾东说念主协助基金托管东说念主或境外托管东说念主按摄影关法律法则和本协议的约
定协商后开立。新账户按相关法则使用并照顾。
从其法则办理。
（七）基金财产投资的相关有价证据等的赞助
基金财产投资的相关什物证券等有价证据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主过头境
外托管东说念主的赞助库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所股份有限公司、
中国证券登记结算有限包袱公司或单子营业中心的代赞助库，什物赞助证据由基金托管东说念主捏
有。什物证券等有价证据的购买和转让，由基金托管东说念主过头境外托管东说念主根据基金照顾东说念主的指示
办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构履行灵验限定的有价证据不承担
赞助包袱。
（八）与基金财产相关的枢纽合同的赞助
由基金照顾东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的枢纽合同的原件分辨由基金照顾东说念主、基
金托管东说念主赞助。除本协议另有法则外，基金照顾东说念主代表基金签署的与基金财产相关的枢纽合同
应保证基金照顾东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金照顾东说念主应在枢纽合同签署
后实时将枢纽合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将原本投递基金托管东说念主处。因基金
照顾东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的恶果，由基金照顾东说念主负责。重
大合同的赞助期限不低于法律法则法则的最低期限。
对于无法取得二份以上的原本的，基金照顾东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真
件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金照顾东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基
金照顾东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。
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七、指示的发送、阐明及实行
基金照顾东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主或境外托管东说念主发送资金划拨过头他款项付款
指示，基金托管东说念主实行基金照顾东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等相关事项。
基金照顾东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金照顾东说念主发送的电子指示（给与电子报文传送的电子指示、网上托管
银行照顾东说念主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据预
先设定的业务法则自动产生的电子指示）。基金照顾东说念主在启用电子指示前应使用传真或其他
与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启
用日历等。启用函应加盖基金照顾东说念主公司公章。
基金照顾东说念主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传简直传真号、发
送指示附件的邮箱地址以及指示阐明东说念主员过头算计方式。
（一）基金照顾东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
授权讲述的内容：基金照顾东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面授权讲述（以下称“授权通
知”），指定指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权讲述的内容包括被授权东说念主的名单、签章样本、
权限和预留印鉴。授权讲述应加盖基金照顾东说念主公司公章和法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，
若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书，并写明奏效时候。基金照顾东说念主应使用传真
或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权讲述，同期电话讲述基金托管东说念主。
授权讲述经基金照顾东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金照顾东说念主和基金托管东说念主认同的方式
阐明后，于授权讲述载明的奏效时候奏效，未注明奏效时候的以授权讲述的题名日历为奏效日
期。基金照顾东说念主在而后三个使命日内将授权讲述的原本送交基金托管东说念主。授权讲述书原本内容
与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。
基金照顾东说念主和基金托管东说念主对授权讲述负有遁藏义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及相
关操作主说念主员之外的任何东说念主走漏，但法律法则法则或有权机关另有要求的除外。
（二）指示的内容
投资指示是在照顾本基金时，基金照顾东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资
金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金照顾东说念主发给
基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信息等。
（三）指示的发送、阐明及实行的时候和要领
和交易权限内依照授权讲述的授权用传真方式、swift 方式或其他基金托管东说念主和基金照顾东说念主认
可的方式向基金托管东说念主、境外托管东说念主发送。基金照顾东说念主在发送指示时，应确保关系出款账户有
富裕的资金余额，并为基金托管东说念主及境外托管东说念主留出实行指示所必需的时候。
基金照顾东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”详尽事迹平台事迹协议》，具体事
宜以《招商银行“托管+”详尽事迹平台事迹协议》的约定为准。
华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议
认。对于依照“授权讲述”发出的指示，基金照顾东说念主不得否定其服从。
考据指示的要素是否王人全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，指
令复核无误后应在规如期限内实时实行。
对于境内期货出入金业务，基金照顾东说念主应于交易日 15:00 将期货出入金指示发送至基金
托管东说念主。平方情况下由基金托管东说念主依据基金照顾东说念主发出的出入金指示，通落伍货结算银行银期
转账系统进行出入金操作。
当结算银行银期转账系统出现故障等其他膺惩情况时，基金照顾东说念主不错使用非银期转账
手工出入金。
非银期转账手工出入金，入金由基金托管东说念主依据基金照顾东说念主提供的划款指示通过结算银
行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金照顾东说念主讲述期货公司进行入金操作，出金由基
金照顾东说念主讲述期货公司出金后，再发送指示给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金照顾东说念主提供
的划款指示通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。
实行完期货出金或入金的操作后，基金照顾东说念主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划
出情况和入金到账情况。
对于场内业务，初次进行场内交易前基金照顾东说念主应与基金托管东说念主阐明已完成交易单元和
推动代码设立后方可进行。
对于银行间业务，基金照顾东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关系划款指示发送
至基金托管东说念主。基金照顾东说念主应与基金托管东说念主阐明基金托管东说念主已完成文凭和权限设立后方可进
行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金照顾东说念主应在
首笔银行间交易时通过预留电话讲述基金托管东说念主，如基金照顾东说念主未讲述基金托管东说念主，导致指示
未实行或实行失败的，基金托管东说念主不承担包袱。
对于指定时候出款的交易指示，基金照顾东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于
基金照顾东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款，如出款不成
功，基金托管东说念主不承担包袱。
在指示未实行的前提下，若基金照顾东说念主驱除指示，基金照顾东说念主应在原指示上注明“作废”
、
“废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主，并电话讲述基金托管东说念主。
基金照顾东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话阐明，如因基金照顾东说念主未讲述基
金托管东说念主领受传真指示形成的亏空，基金托管东说念主不承担包袱。对于依照“授权讲述”发出的指
令，基金照顾东说念主不得否定其服从。
（四）基金照顾东说念主发送错误指示的情形和处理要领
华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议
能辨识或要素不全导致无法实行等情形。
停指示的实行并要求基金照顾东说念主再行发送指示。基金托管东说念主有权要求基金照顾东说念主提供关系交
易证据、合同或其他灵验司帐尊府，以确保基金托管东说念主有富裕的尊府来判断指示的灵验性。基
金托管东说念主待收王人关系尊府并判断指示灵验后再行最先实行指示。基金照顾东说念主应在合理时候内
补充关系尊府，并给基金托管东说念主预留必要的实行时候，不然基金托管东说念主对因此形成的延误不承
担包袱。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝实行指示的情形和处理要领
基金托管东说念主发现基金照顾东说念主发送的指示有可能违背《基金法》、
《运作办法》
、《基金合同》、
本协议或其他相关法律法则的法则时，应暂缓实行指示，并实时讲述基金照顾东说念主，基金照顾东说念主
收到讲述后应实时查对并改良；如关系交易已奏效，则应讲述基金照顾东说念主在 10 个使命日内纠
正，并讲述中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行动，基金托管东说念主在过后履行了
对基金照顾东说念主的讲述以及向中国证监会的讲述义务后，即视为王人备履行了其投资监督职责。对
于基金照顾东说念主违背《基金法》、
《运作办法》
、《基金合同》、本协议或其他相关法律法则的法则
形成基金财产亏空的，由基金照顾东说念主承担沿路包袱，基金托管东说念主免于承担包袱。
（六）基金托管东说念主未按照基金照顾东说念主指示实行的处理方法
对于基金照顾东说念主的灵验指示和讲述，除非违背法律法则、基金合同、托管协议或具有第（四）
项所述错误 ，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延实行，不然应就基金或基金照顾东说念主由此产生的
亏空负补偿包袱。
除因挑升或错误甚至基金、基金照顾东说念主的利益受到毁伤而负补偿包袱外，基金托管东说念主对执
行基金照顾东说念主的正当指示对基金财产形成的亏空不承担补偿包袱。
（七）更换被授权东说念主员的要领
基金照顾东说念主撤换被授权东说念主员或改造被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传
真方式或其他基金照顾东说念主和基金托管东说念主认同的方式向基金托管东说念主发出加盖基金照顾东说念主公司公
章的书面变更讲述，同期电话讲述基金托管东说念主。被授权东说念主变更讲述，经基金照顾东说念主与基金托管
东说念主以电话方式或其他基金照顾东说念主和基金托管东说念主认同的方式阐明后，于授权讲述载明的奏效时
间奏效，同期原授权讲述失效。基金照顾东说念主在而后三个使命日内将被授权东说念主变更讲述的原本送
交基金托管东说念主。变更讲述书书面原本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收
到的传真为准。
基金托管东说念主更换领受基金照顾东说念主指示的东说念主员，应提前讲述基金照顾东说念主。
（八）指示的赞助
指示若以传真神志发出，则原本由基金照顾东说念主赞助，基金托管东说念主赞助指示传真件。当两者
不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。
（九）关系包袱
华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议
对基金照顾东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚至资金未能实时计帐
所形成的亏空由基金照顾东说念主承担。因基金照顾东说念主原因形成的传输不足时、未能留出富裕实行时
间、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明甚至资金未能实时计帐或交易失败所形成的亏空由
基金照顾东说念主承担。基金托管东说念主正确乎行基金照顾东说念主发送的灵验指示，基金财产发生亏空的，基
金托管东说念主不承担任何神志的包袱。在平方业务受理渠说念和指示法则的时候内，因基金托管东说念主原
因形成未能实时或正确乎行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主本心担相应
的包袱，但如遭逢不可抗力的情况除外。
基金托管东说念主根据本协议关系法则履行神志审核职责，如若基金照顾东说念主的指示存在事实上
未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权讲述等情形，基金托管东说念主不承担因实行相关指示或
断绝实行相关指示而给基金照顾东说念主或基金钞票或任何第三方带来的亏空，沿路包袱由基金管
理东说念主承担，但基金托管东说念主未按本协议约定尽神志审核义求实行指示而形成亏空的情形除外。
华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议
八、交易及计帐交收安排
基金的交易及计帐交收指基金在交易过程、申购赎回过程和基金现款分成过程中的结算
交收。基金照顾东说念主不错托福第三方机构完成其在交易及计帐交收过程中的使命。境酬酢易及清
算交收使命，托管东说念主可托福境外托管机构代为完成。
（一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货规划机构
和法则哄骗基金财产投资权益而本心担的义务，包括但不限于遴聘经纪商及投资主义等。基金
照顾东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券规划机构，使用其交易单元手脚基金的交易单元。
基金照顾东说念主和被选中的证券规划机构签订托福协议，基金照顾东说念主应提前讲述基金托管东说念主，并将
交易单元租用协议及关系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求领受结算数据。基金
照顾东说念主应根据相关法则进行信息表示，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息
以及变更情况实时以书面神志讲述基金托管东说念主。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
基金照顾东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内计帐交收及关系风险限定方面的职责按照附件
《托管银行证券资金结算法则》的要求实行。
基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金照顾东说念主或其
托福的第三方机构的交易成交赶走和交易成交神志具体办理。
如若因为基金托管东说念主自身原因在计帐上形成基金钞票的亏空，应由基金托管东说念主负责补偿
基金所遭受的径直亏空；如若由于基金照顾东说念主或其托福的第三方机构违背市集操作法则的规
定进行超买、超卖等原因形成基金投资计帐费事和风险的，基金托管东说念主发现后应立即讲述基金
照顾东说念主，由基金照顾东说念主或其托福的第三方机构负责措置；由于基金照顾东说念主或其托福的第三方机
构原因在计帐上形成基金钞票或基金托管东说念主的亏空，由基金照顾东说念主或其托福的第三方机构承
担亏空补偿包袱。
基金照顾东说念主和其托福的第三方机构应采用合理措施，确保在资金结算前有富裕的资金头
寸用于交易资金结算。
基金照顾东说念主应保证基金托管东说念主在实行基金照顾东说念主发送的划款指示时，基金银行账户或资
金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金
托管东说念主有权断绝基金照顾东说念主发送的划款指示。基金照顾东说念主在发送划款指示时应充分探讨基金
托管东说念主的划款处理时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金照顾东说念主适正当律法
规、基金合同、本协议的指示不得拖延或断绝实行。
华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议
对于未成功交割的结算指示以及迥殊情况下的延伸交收，基金托管东说念主或其托福的境外托
管东说念主应实时讲述基金照顾东说念主，以便于基金照顾东说念主和基金托管东说念主共同算计措置。
由于群众投资触及不同投资市集和结算法则，对于不是因基金照顾东说念主、基金托管东说念主过头委
托代理东说念主的原因形成的延伸交收等情况导致基金财产亏空的，基金照顾东说念主、基金托管东说念主不承担
补偿包袱，但应当积极采用必要措施裁减由此形成的影响。
（1）资金账目的查对
资金账目按日核实，账实相符。
（2）证券账目的查对
基金托管东说念主应按日查对质券账户中的种类和数目。
（3）交易纪录的查对
基金照顾东说念主应按时与托管东说念主进行交易纪录的查对。
基金照顾东说念主可授权但基金托管东说念主过头境外托管东说念主莫得义务，在账户现款不足的情况下垫
付完成交易所需现款。基金照顾东说念主认同，基金托管东说念主过头境外托管东说念主有权向基金照顾东说念主收回所
垫付的资金，并收取与所垫付资金关系的合理用度。基金照顾东说念主应认同，基金托管东说念主过头境外
托管东说念主根据不同国度、市集以及投资品种，作念出相应的决定，在账户资金不足的情况下垫付交
易所需资金。基金托管东说念主过头境外托管东说念主所垫付的资金及关系的合理用度应从基金财产中支
付。基金照顾东说念主认同，基金托管东说念主过头境外托管东说念主有权从贷记或应付本基金的款项中扣除其所
垫付的资金及关系的合理用度。若相应账户中的资金余额不足，基金照顾东说念主应当按照基金托管
东说念主过头境外托管东说念主的书面讲述，在收到书面讲述的 10 个使命日内向基金托管东说念主过头境外托管
东说念主补足所需资金。不然基金托管东说念主过头境外托管东说念主对基金照顾东说念主托管账户中与已垫付资金和
关系合理用度额度相称的基金财产领有（并有权哄骗）留置权或关系使用法律法则的其他权益，
并有权处置相应证券。当基金托管东说念主过头境外托管东说念主从基金照顾东说念主收回所垫付资金和关系合
理用度时，应当相应地拔除设立于基金财产上的、与收回金额相称的留置权。
基金托管东说念主过头境外托管东说念主哄骗留置权时不得毁伤基金份额捏有东说念主的正当权益。
（三）基金申购、赎回和调遣业务处理的基本法则
基金照顾东说念主草率传递的申购、赎回、调遣通达式基金的数据真确性和准确性负责。基金托管东说念主
应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金照顾东说念主指示实时划付赎回及转出款项。
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金托管东说念主发送前一通达日上述相关数据，并保证关系数据的准确、好意思满。
发送相关数据，如因多样原因，该系统无法平方发送，两边可协商措置处理方式。基金照顾东说念主
向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关法则保存。
行。不然，由基金照顾东说念主承担相应的包袱。
为直快申购、赎回、调遣及分成资金汇划的需要，由基金照顾东说念主开立资金计帐的专用账户，
该账户由登记机构照顾。
日历并讲述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金
照顾东说念主采用措施进行催收，由此形成基金亏空的，基金照顾东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的
亏空。
划付赎回款、调遣转出款时，如基金资金账户有富裕的资金，基金托管东说念主应按时划付；因
基金资金账户莫得富裕的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主不承担包袱，包袱
由基金照顾东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资相关的付款、赎回和分成
资金划拨时，基金照顾东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的方法、内容、发送、领受和阐明方式等与投资指示同样。
（四）资金净额结算
基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵从“全额计帐、净额交收”的原则，每
日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此笃定
资金交收额，基金托管东说念主应当为基金照顾东说念主提供得当方式，便于基金照顾东说念主进行查询和账务管
理。当存在资金账户净应收额时，基金照顾东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户划往基
金资金账户，基金照顾东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询赶走；当存在资金账户净应付额时，
基金托管东说念主按照基金照顾东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户，
基金照顾东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询赶走。
当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有富裕的资金，基金托管东说念主应按时划付；因
基金资金账户莫得富裕的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主应实时讲述基金管
理东说念主，基金托管东说念主不承担包袱；如系基金照顾东说念主的原因形成，包袱由基金照顾东说念主承担，基金托
管东说念主不承担垫款义务。
（五）基金现款分成
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定在中国证监会法则弁言上公告。
东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。
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九、基金钞票净值谋划、估值和司帐核算
（一）基金钞票净值的谋划、复核与完成的时候及要领
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
某一类别基金份额净值是指估值日该类别基金钞票净值除以估值日该类别基金份额的余
额数目谋划，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金照顾东说念主不错竖立大额赎回情
形下的净值精度救急诊疗机制，具体请参见关系公告。国度另有法则的，从其法则。
基金照顾东说念主应于每个估值日谋划上一估值日的基金钞票净值、基金份额净值，经基金托管
东说念主复核，按法则公告。
基金照顾东说念主应每个估值日对上一估值日基金钞票估值。但基金照顾东说念主根据法律法则或基
金合同的法则暂停估值时除外。基金照顾东说念主每个估值日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净
值、基金份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照顾东说念主按法则对外公布。
金的基金司帐包袱方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方在
对等基础上充分商酌后，仍无法达成一问候见的，按照基金照顾东说念主对基金净值信息的谋划赶走
对外赐与公布。
（二）基金钞票的估值
基金照顾东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值错误的处理方式
基金照顾东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。
（四）基金司帐轨制
按国度相关部门法则的司帐轨制实行。
（五）基金账册的建立
基金照顾东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐处
理原则，分辨独偶而设立、纪录和赞助本基金的全套账册，对关系各方各自的账册如期进行核
对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。
（六）基金财务报表与讲述的编制和复核
基金财务报表由基金照顾东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金照顾东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时，应
实时讲述基金照顾东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据王人备一致。
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基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当在每月结束后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核；在
季度结束之日起 15 个使命日内完成基金季度讲述的编制及复核；在上半年结束之日起 2 个月
内完成基金中期讲述的编制及复核；在每年结束之日起三个月内完成基金年度讲述的编制及
复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度相关法则为准。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过
适合《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金
照顾东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。
（七）在有需要时，基金照顾东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据
和编制赶走。
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十、基金收益分拨
基金照顾东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。
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十一、基金信息表示
（一）遁藏义务
基金托管东说念主和基金照顾东说念主应按法律法则、基金合同的相关法则进行信息表示，拟公开表示
的信息在公开表示之前应予遁藏。除按《基金法》、基金合同、
《信息表示办法》过头他相关规
定进行信息表示外，基金照顾东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业
务信息应予遁藏。关联词，如下情况不应视为基金照顾东说念主或基金托管东说念主违背遁藏义务：
管机构的大喊、决定所作念出的信息表示或公开；
审计东说念主员、时期参谋人等作念出的必要信息表示。
（二）信息表示的内容
基金的信息表示内容主要包括基金招募默契书、基金合同、托管协议、基金产物尊府选录、
基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期
讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）、临时讲述、澄澈公告、基金份额
捏有东说念主大会决议、基金计帐讲述、投资港股通主义股票、境外基金的信息表示及中国证监会规
定的其他信息。基金年度讲述中的财务司帐讲述需经适合《中华东说念主民共和国证券法》法则的会
计师事务所审计后，方可表示。
基金照顾东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述均分辨表示基金照顾东说念主及基金照顾东说念主推动、
基金照顾东说念主高档照顾东说念主员、基金司理等东说念主员捏有基金的份额、期限实时代的变动情况。
（三）基金托管东说念主和基金照顾东说念主在信息表示中的职责和信息表示要领
基金托管东说念主和基金照顾东说念主在信息表示过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，老诚
信用，严守神秘。基金照顾东说念主负责办理与基金相关的信息表示事宜，对于根据关系法律法则和
基金合同法则的需要由基金托管东说念主复核的信息表示文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金
照顾东说念主赐与公布。
基金照顾东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时表示的
义务。
基金照顾东说念主应当在中国证监会法则的时候内，将应予表示的基金信息通过适合中国证监
会法则条目的天下性报刊和《信息表示办法》法则的互联网网站表示。根据法律法则应由基金
托管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主在法则弁言公开表示。
当出现下述情况时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金关系信息：
(1)不可抗力；
(2)发生基金合同约定的暂停估值的情形；
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(3)基金投资所触及的证券、期货交易所或外汇市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业
时；
（4）法律法则、基金合同或中国证监会法则的情况。
按相关法则须经基金托管东说念主复核的信息表示文献，由基金照顾东说念主草拟、并经基金托管东说念主复
核后由基金照顾东说念主公告。发生基金合同中法则需要表示的事项时，按基金合同法则公布。
照章必须表示的信息发布后，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则法则将信息
置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时候取得上述文献
的复制件或复印件。基金照顾东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。
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十二、基金用度
（一）基金托管费的计提方法、计提圭臬和支付方式如下：
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的谋划方法如
下：
H＝E×0.20%÷往常履行天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东说念主与基金托管
东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照顾东说念主协商一致的方式于次月前 5 个使命日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
（二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。
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十三、基金份额捏有东说念主名册的赞助
基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号、证件号码和捏有的基金份额。基
金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金照顾东说念主的指示编制和赞助，基金照顾东说念主和基金托
管东说念主应分辨赞助基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法律法则法则的最低期限。如不成妥善保
管，则按关系法律法则承担包袱。
在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金照顾东说念主应将相关尊府送交基金托
管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和好意思满性。基金照顾东说念主和托管东说念主
不得将所赞助的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从遁藏义务。
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十三、基金相关文献档案的保存
（一）档案保存
基金照顾东说念主应保存基金财产照顾业务行动的纪录、账册、报表和其他关系尊府。基金托管
东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系尊府。基金照顾东说念主和基金托管东说念主都
应当按法则的期限赞助。保存期限不少于法律法则法则的最低期限。
（二）合同档案的建立
东说念主。
（三）变更与协助
若基金照顾东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主领受相应
文献。
（四）基金照顾东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始证据、记账证据、基金账册、
交易纪录和枢纽合同等，承担遁藏义务并保存不低于法律法则法则的最低期限。
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十五、基金照顾东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金照顾东说念主职责隔断后，仍应妥善赞助基金照顾业务尊府，保证不作念出对基金份额
捏有东说念主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金照顾东说念主或临时基金照顾东说念主实时办理基金照顾业
务的嘱咐手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金照顾东说念主或临时基金照顾东说念主查对基金
钞票总值和基金钞票净值。
（二）基金托管东说念主职责隔断后，仍应妥善赞助基金财产和基金托管业务尊府，保证不作念出
对基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理
基金财产和基金托管业务的嘱咐手续。基金照顾东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临
时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。
（三）境外托管东说念主的更换过头他事宜见基金合同的关系约定。
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十六、谢绝行动
本协议当事东说念主谢绝从事的行动，包括但不限于：
（一）基金照顾东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。
（二）基金照顾东说念主不屈正地对待其照顾的不同基金财产，基金托管东说念主不屈正地对待其托管
的不同基金财产。
（三）基金照顾东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金照顾东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担亏空。
（五）基金照顾东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和照顾过程中任何尚未按法律法则规
定的方式公开表示的信息。
（六）基金照顾东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违
规向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金照顾东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档照顾东说念主员和其他从业东说念主
员彼此兼职。
（八）基金托管东说念主暗自动用或刑事包袱基金财产，根据基金照顾东说念主的正当指示、基金合同或托
管协议的法则进行刑事包袱的除外。
（九）法律法则和基金合同谢绝的其他行动，以及依照法律、行政法则相关法则，由中国
证监会法则谢绝基金照顾东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议
十七、托管协议的变更、隔断与基金财产的计帐
（一）托管协议的变更要领
本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基
金合同的法则有任何突破。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。
（二）基金托管协议隔断的情形
月内无其他得当的托管机构链接其原有权益义务；
月内无其他得当的基金照顾公司链接其原有权益义务；
（三）基金财产的计帐
基金照顾东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。
华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议
十八、负约包袱
（一）基金照顾东说念主、基金托管东说念主不履行本协议或履行本协议不适合约定的，应当承担负约
包袱。
（二）基金照顾东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》
、《基金合同》
和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当分辨对各自的行动照章
承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当根据各自的罪状
进度对由此形成的径直亏空分辨承担相应的包袱。
（三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主或基金财产形成亏空的，应就径直亏空进行补偿，
另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向负约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主免责：
财产投资所在地法律法则、监管要求、证券市集法则或市集通例手脚或不手脚而形成的亏空等；
亏空等；
通信故障、电力故障、谋划机病毒攻击过头它无意事故，所导致的亏空等。
法律法则，需要归入其计帐财产，由此可能给托管钞票形成亏空。由于境外托管东说念主歇业计帐，
甚至托管钞票的现款形成亏空的，基金托管东说念主免予承担包袱。但境外托管东说念主应尽当地法律法则
允许的最大限定的努力，以减少其歇业计帐行动给托管钞票形成的亏空。境外托管东说念主发生歇业
情形的，或濒临被宣告歇业的情形时，应实时讲述基金托管东说念主。
（四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必要的措施，奋发防
止亏空的扩大。
（五）负约行动虽已发生，但本托管协议纰漏连接履行的，在最大限定地保护基金份额捏
有东说念主利益的前提下，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应当连接履行本协议。若基金照顾东说念主或基金托管
东说念主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支捏。
（六）托管东说念主在已按照严慎、尽责的原则遴聘、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已
按照当地法律法则的要求托管钞票的前提下，对境外托管东说念主的歇业而产生的亏空，托管东说念主不承
担包袱。但托管东说念主应在取得基金照顾东说念主的指示且基金财产或投资东说念主承担关系用度的前提下，积
极采用措施进行追偿，基金照顾东说念主应予配合。本条不受本协议隔断的影响。
（七）基金托管东说念主和其境外托管东说念主对市集的证券系统的手脚、不手脚或歇业,以及由此产
生的亏空不承担包袱。本条不受本托管协议隔断的影响。
华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议
（八）基金托管东说念主过头境外托管东说念主在按照当地法律法则、监管法则、本协议法则而手脚或
不手脚，且莫得任何违背本协议的法则的情况下，对基金照顾东说念主或基金财产所产生的影响，不
负包袱；基金照顾东说念主应向基金托管东说念主过头境外托管东说念主补偿其因按照本协议法则的相关素养作
为或由于在莫得素养的情况下不手脚所引起的亏空、用度或税费等。
（九）由于基金照顾东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错，基金照顾东说念主和基
金托管东说念主固然仍是采用必要、得当、合理的措施进行查验，关联词未能发现错误的，由此形成基
金财产或投资东说念主亏空，基金照顾东说念主和基金托管东说念主罢免补偿包袱。关联词基金照顾东说念主和基金托管东说念主
应积极采用必要的措施减弱或摒除由此形成的影响。
十九、争议措置方式
两边当事东说念主同意，因本协议产生的或与本协议相关的一切争议可通过友好协商措置，但若
未能以协商方式措置的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会
届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地方为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁两边当事东说念主均
具有不休力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，连接诚恳、用功、尽责地履
行基金合同及本协议法则的义务，贯注基金份额捏有东说念主的正当权益。
本协议受中国法律（为本协议之目的，不包括香港杰出行政区、澳门杰出行政区和台湾地
区法律）统率并从其解释。
华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议
二十、托管协议的服从
两边对托管协议的服从约定如下：
（一）基金照顾东说念主在向中国证监会央求基金召募注册时提交的托管协议草案，应经托管协
议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，协议当事东说念主两边根据中国证
监会的认识修改并郑重签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为郑重文本。
（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管协议的有
效期自其奏效之日起至基金财产计帐赶走报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管协议自奏效之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律不休力。
（四）本协议一式三份，协议两边各捏一份，由基金照顾东说念主根据需要上报监管机构一份，
每份具有同等法律服从。
华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议
二十一、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金照顾东说念主应赐与配合，承
担司法协助义务。
除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事
东说念主依据基金合同、相关法律法则等法则协商办理。
本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。
华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议
二十二、托管协议的签订
本协议两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日
华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议
附件：托管银行证券资金结算法则
钞票托管东说念主和钞票照顾东说念主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验防范结算风
险，门径结算行动，进一步明确钞票托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的责
任，根据《中华东说念主民共和国证券法》、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、
《证券登记结算照顾
办法》、
《中国证券登记结算有限包袱公司结算参与东说念主照顾法则》等相关法律法则、部门轨范及
关系业务法则，钞票照顾东说念主和钞票托管东说念主就参与中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称
“结算公司”）多边净额结算业务关系事宜法则如下：
第一条 钞票托管东说念主系经中国证监会、中国银保监会过头他关系部门核准具备 证券投资
基金、保障钞票、企业年金基金以过头他与结算公司结算业务关系的托管业务经历的买卖银行；
钞票照顾东说念主系经中国证监会、中国保监会批准竖立的证券公司、基金照顾公司、保障公司、保
险钞票照顾公司等投资照顾机构。
第二条 钞票照顾东说念主照顾并由钞票托管东说念主托管的钞票在证券交易所市集达成的 适合多边
净额结算要求的证券交易，采用托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、
社保基金等），应由钞票托管东说念主与结算公司办理证券资金结算业务；钞票托管东说念主负责参与结算
公司多边净额结算业务，钞票照顾东说念主应当按照钞票托管东说念主提供的计帐赶走，按时履行交收义务，
并承担对钞票托管东说念主的最终交收包袱。
第三条 钞票照顾东说念主和钞票托管东说念主同意遵从结算公司制定的业务法则。
第四条 多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东说念主负责办理
与结算公司之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与钞票照顾东说念主之间证券和资金的
二级计帐交收。
第五条 钞票托管东说念主依据交易计帐日（T 日）计帐赶走，按照结算业务法则，与结算公司
完成最终不可驱除的证券与资金交收处理；同期在法则时限内，与钞票照顾东说念主完成不可驱除的
证券、资金交收处理。
第六条 钞票照顾东说念主照顾钞票交收负约应遵从谁罪状谁补偿的原则。
（一）因钞票照顾东说念主头寸匡算错误等钞票照顾东说念主原因导致的交收负约履行亏空，由钞票管
理东说念主承担。
（二）因钞票托管东说念主操作失实等钞票托管东说念主原因导致的交收负约履行亏空，由钞票托管东说念主
承担。
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（三）由第三方罪状导致的交收负约亏空，按照最猛进度保护钞票照顾东说念主照顾托管钞票捏
有东说念主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的包袱。
除依据关系法律法则和本法则约定外，钞票托管东说念主不得私行动用钞票照顾东说念主管 理托管资
产的证券和资金从事证券交易。钞票托管东说念主私行动用钞票照顾东说念主照顾托管钞票的证券和资金
形成亏空的，应当对钞票照顾东说念主照顾钞票及钞票照顾东说念主遭受的履行亏空承担补偿包袱。钞票托
管东说念主私行动用钞票照顾东说念主照顾托管钞票的证券和资金得到盈利的，系数因此而取得的收益归
于托管钞票，且钞票照顾东说念主不承担任何关系用度。
若钞票照顾东说念主罪状且利用自有资金或按照中国证监会法则使用风险准备金垫付 资金交收
透支，由此产生的收益归托管钞票，由此产生的履行亏空由钞票照顾东说念主承担。
第七条 钞票托管东说念主按照结算公司的法则，以钞票托管东说念主自身口头向结算公司 央求开立
关紧缚算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司关系业务法则应开立的其他结算账户，
用于办理钞票托管东说念主所托管钞票在证券交易所市集的证券交易及非交易触及的资金和证券交
收业务。
第八条 根据结算公司业务法则，钞票托管东说念主照章向钞票照顾东说念主照顾钞票收取 存入结算
公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过头
额度诊疗按照结算公司法则以及钞票照顾东说念主和钞票托管东说念主的其他书面协议或约定实行。
若钞票照顾东说念主照顾钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的 ，钞票管
理东说念主应于法则时候内补足款项。
第九条 钞票托管东说念主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金 （含最低
备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向钞票照顾东说念主照顾钞票支付。
第十条 钞票托管东说念主于交易计帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交赶走谋划的
资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，分辨用以谋划钞票照顾东说念主照顾钞票资金
和证券的应收或应付净额，形成钞票照顾东说念主当日交易计帐赶走。钞票托管东说念主应实时、高效、安
全地完成托管钞票的证券交易资金计帐交收，对于结算公司已退还各托管钞票的交收资金应
实时计入各托管钞票的银行账户。
第十一条 钞票托管东说念主完成托管钞票计帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与
钞票照顾东说念主同样。
钞票托管东说念主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据谋划的钞票照顾东说念主 T 日交易
计帐赶走，完成钞票照顾东说念主照顾钞票资金、证券的交收。
第十二条 钞票照顾东说念主对钞票托管东说念主提供的计帐数据存有异议，应实时与钞票 托管东说念主沟
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通，但钞票照顾东说念主不得因此断绝履行或延伸履行当日的交收义务。经两边核实，确属钞票托管
东说念主计帐差错的，钞票托管东说念主应赐与更正并补偿托管钞票及钞票照顾东说念主履行亏空；若经核实，确
属结算公司计帐差错的，钞票照顾东说念主应配结伙产托管东说念主与结算公司同样。若因钞票照顾东说念主在托
管交易单元上进行非托管钞票交易等事宜，甚至钞票托管东说念主领受计帐数据不好意思满不正确，形成
计帐差错的，包袱由钞票照顾东说念主承担。
第十三条 为确保钞票托管东说念主与结算公司的平方交收，不影响钞票托管东说念主系数 托管钞票
的平方运作，平方情况下，交易日（T 日）日终钞票照顾东说念主应保证其照顾的各托管钞票资金账
户有富裕的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。
第十四条 若钞票照顾东说念主照顾钞票资金账户 T 日余额无法直快 T+1 日交收要求时，钞票
照顾东说念主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日
在托管协议或其他文献中约定。
第十五条 钞票照顾东说念主未按本法则第十四公约定时限补足透支金额，其行动构 成钞票管
理东说念主资金交收负约，钞票托管东说念主照章按以下方式处理，且钞票照顾东说念主应赐与配合：
（一）钞票照顾东说念主应在不晚于结算公司法则的时点前两个小时向钞票托管东说念主书 面指定托
管钞票证券账户内相称于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价谋划）手脚交
收践约担保物。钞票照顾东说念主未能按时指定的，钞票托管东说念主照章自行笃定关系证券手脚交收践约
担保物，并实时书面讲述钞票照顾东说念主。钞票照顾东说念主未实时向钞票托管东说念主指定或指定错误的，相
关包袱由钞票照顾东说念主承担。
钞票托管东说念主可向结算公司央求，由结算公司协助将关系交收践约担保物赐与冻结，钞票管
理东说念主应向钞票托管东说念主出具同意结算公司协助钞票托管东说念主冻结其证券账户内相应证券的书面文
件（对于企业年金基金等触及钞票托管东说念主、钞票照顾东说念主及托福东说念主或受托东说念主的托管钞票，钞票管
理东说念主向钞票托管东说念主出具的书面文献应经钞票照顾东说念主托福东说念主或受托东说念主阐明。托福东说念主或受托东说念主与
钞票托管东说念主、钞票照顾东说念主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有关系内容的，视为阐明）。
（二）钞票照顾东说念主于 T+2 日在结算公司法则时候前补足相应资金的，钞票托管东说念主可向结
算公司央求拔除对关系证券的冻结；不然，钞票照顾东说念主应配结伙产托管东说念主对冻结证券赐与处置，
如钞票照顾东说念主不配合，钞票托管东说念主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面讲述钞票照顾东说念主。
（三）证券处置产生的资金，如关系交易尚未完成交收的，应最初用于完成交收，不足部
分钞票照顾东说念主实时补足。
第十六条 钞票照顾东说念主通晓并阐明，钞票照顾东说念主照顾钞票顶用于融资回购的债 券将手脚
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钞票托管东说念主关紧缚算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票照顾东说念主债券回购
交收负约，结算公司照章对质押券进行处置，但须实时书面讲述钞票照顾东说念主。钞票照顾东说念主应就
债券回购交收负约后结算公司对质押券的处置以及钞票照顾东说念主托福东说念主或受托东说念主所本心担的委
托债券投资风险，预先书面奉告钞票照顾东说念主托福东说念主或受托东说念主，并由钞票照顾东说念主托福东说念主或受托东说念主
署名阐明。托福东说念主或受托东说念主与钞票托管东说念主、钞票照顾东说念主签署的合同、操作备忘录等法律文献中
有关系内容的，视为阐明。
第十七条 由于钞票照顾东说念主原因，其照顾钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质 押债券而
导致证券交收负约行动的，钞票托管东说念主暂不托福其相应的应收资金，并照章按照结算公司相关
负约金的圭臬向钞票照顾东说念主收取负约金。钞票照顾东说念主须在两个交易日内补足关系证券过头权
益。钞票照顾东说念主未能补足的，钞票托管东说念主照章根据结算公司关系业务法则进行处理，由此产生
的履行亏空由钞票照顾东说念主承担，收益归托管钞票系数。
第十八条 因钞票照顾东说念主原因发生资金交收负约时，钞票托管东说念主照章采用以下 风险照顾
措施，但须提前书面讲述钞票照顾东说念主：
（一） 按照结算公司圭臬计收负约资金的利息和负约金；
（二） 按结算公司圭臬调高钞票照顾东说念主照顾钞票的最低备付金或结算保证金比例；
（三） 讲述监管部门及结算公司；
（四） 按照结算公司业务法则向结算公司申报暂停钞票照顾东说念主的关紧缚算业务；
（五） 根据监管部门或结算公司要求采用的其他措施。
第十九条 如因钞票照顾东说念主原因形成钞票托管东说念主对结算公司出现负约情形时， 结算公司
实施关系风险照顾措施激发的恶果由钞票照顾东说念主自行承担，由此形成钞票照顾东说念主照顾钞票及
钞票托管东说念主履行亏空，钞票照顾东说念主应负责补偿。
如因钞票托管东说念主原因形成未实时将钞票照顾东说念主应收资金支付给钞票照顾东说念主或未 实时托福
证券登记结算机构将钞票照顾东说念主应收证券划付到钞票照顾东说念主证券账户的，钞票托管东说念主应当对
钞票照顾东说念主承担负约包袱；如因钞票托管东说念主原因形成对结算公司交收负约的，相应恶果由钞票
托管东说念主承担。以上形成的托管钞票及钞票照顾东说念主的履行亏空，钞票托管东说念主应负责补偿。
第二十条 本法则任何一方未能按本法则的约定履行各项义务均将被视为负约 ，除法律
法则或结算公司业务法则另有法则，或本法则另有约定外，负约方本心担因其负约行动给对方
和托管钞票形成的履行亏空。如两边均有负约情形，则根据履行情况由两边分辨承担各自应负
的负约包袱。
第二十一条 如若协议的一方或两边因不可抗力不成履行本法则时，可根据不 可抗力的
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影响部分或沿路罢免包袱。不可抗力是指钞票托管东说念主或钞票照顾东说念主不成猜想、不可幸免、不成
克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不成履行本法则时，应实时讲述对方并在合理期限内提
供受到不可抗力影响的解说，并采用得当措施介怀亏空的扩大。
第二十二条 本法则适用于当今及以后由钞票照顾东说念主照顾、钞票托管东说念主托管的 系数业务
品种。
第二十三条 本法则灵验时代，若因法律法则、结算公司业务法则发生变化导致本法则
的内容与届时灵验的法律法则、业务法则的法则不一致的，应当以届时灵验的法律法则、业务
法则的法则和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法则、业务法则和上述协议对
本法则进行相应的修改和补充。
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（本页为《华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议》签署页，无正
文）
基金照顾东说念主：华宝基金照顾有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表：
签订日：
签订地：
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